2025年2月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見(jiàn)》提出,豐富資本市場(chǎng)推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型的產(chǎn)品制度體系,具體包括豐富資本市場(chǎng)綠色金融產(chǎn)品,推出更多綠色主題公募基金等內(nèi)容。
ESG基金作為市場(chǎng)化金融工具,可通過(guò)公開(kāi)募集或機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的方式吸納個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者的參與。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),ESG基金的發(fā)行對(duì)綠色金融發(fā)展具有多維度的推動(dòng)作用,二者在理念契合、資金引導(dǎo)、市場(chǎng)完善等層面形成深度聯(lián)動(dòng)。
ESG基金規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大
據(jù)統(tǒng)計(jì),截至5月23日,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)存續(xù)ESG公募基金共計(jì)669只(同名基金視為同一只基金,規(guī)模合并計(jì)算,下同),規(guī)模合計(jì)8242.32億元。
以投資主題劃分,存續(xù)的純ESG基金有112只,規(guī)模超過(guò)480億元;ESG策略基金有227只,規(guī)模超過(guò)3800億元。在以環(huán)境保護(hù)、公司治理以及社會(huì)責(zé)任為主題的三類ESG基金中,環(huán)境保護(hù)類ESG基金的數(shù)量及基金規(guī)模最大,數(shù)量超過(guò)230只,規(guī)模超過(guò)2200億元;公司治理類ESG基金數(shù)量及規(guī)模最小。
可以看出,近年來(lái),環(huán)保熱度的提升對(duì)ESG基金規(guī)模的擴(kuò)大起到重要助推作用。
從發(fā)行規(guī)模來(lái)看,在可持續(xù)發(fā)展理念和雙碳目標(biāo)的引領(lǐng)下,2020年以來(lái)(以成立日計(jì)算),ESG基金的發(fā)行數(shù)量及發(fā)行規(guī)模大幅上升,其中2021年、2022年及2024年ESG基金的發(fā)行規(guī)模均超過(guò)2000億元;今年以來(lái)新成立的56只ESG基金發(fā)行規(guī)模合計(jì)超過(guò)370億元。
從投資類型來(lái)看,2024年以來(lái)新發(fā)行的ESG基金中,權(quán)益類產(chǎn)品居多,且大多是股票型ETF。2024年,ESG ETF的發(fā)行規(guī)模合計(jì)占比超過(guò)50%。今年以來(lái)發(fā)行的ESG基金中,股票型ETF規(guī)模超過(guò)330億元,占比接近90%,其中跟蹤中證A500指數(shù)的ESG基金發(fā)行規(guī)模高達(dá)296.34億元,占當(dāng)年發(fā)行的ESG ETF比重接近九成。
9只ESG基金年內(nèi)收益率超20%
從業(yè)績(jī)表現(xiàn)來(lái)看,截至5月23日,上述669只ESG基金年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率平均約1.4%,9只ESG基金年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率超過(guò)20%。
收益率居首的是鵬華碳中和主題A,年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率為57.97%。該基金屬于偏股混合型基金,截至2025年一季度末,其股票配置比例高達(dá)95.06%,重倉(cāng)前3名的行業(yè)分別為制造業(yè),信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè),重倉(cāng)第一股是雙林股份。
居次席的是中銀港股通醫(yī)藥A,年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率50.79%。截至2025年一季度末,該基金股票配置比例為91.44%,重倉(cāng)第一股是港股翰森制藥。
匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定開(kāi) A年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率也超過(guò)50%。截至2025年一季度末,該基金股票配置比例為90.54%,重倉(cāng)第一股是錦波生物。
另外,匯添富健康生活一年持有A、東方紅醫(yī)療升級(jí)A年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率均位于35%以上。
受市場(chǎng)波動(dòng)影響,ESG基金中股票型ETF的年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率平均接近-0.3%。其中,表現(xiàn)較為突出的以跟蹤新能電池、新能源車、中證A50指數(shù)的ESG基金為主,跟蹤前2只指數(shù)的ESG基金年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率平均超過(guò)5.5%,比如跟蹤中證A50指數(shù)的國(guó)聯(lián)中證A50ETF年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率為8.7%,跟蹤國(guó)證新能源車指數(shù)國(guó)泰國(guó)證新能源汽車A年內(nèi)復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率為8.92%。
12只基金份額增幅超50%
今年以來(lái)收益率較高的ESG基金的基金份額增長(zhǎng)顯著,比如年內(nèi)收益率超5%的ESG基金最新基金份額較去年末增幅均值超過(guò)17%(僅統(tǒng)計(jì)2024年及以前成立的基金,A/C類基金份額合并統(tǒng)計(jì))。
具體來(lái)看,2024年末基金份額超1億份,最新基金份額較去年末增幅超50%的ESG基金有12只,7只增幅超過(guò)100%。
上述12只ESG基金中,8只為環(huán)境保護(hù)主題的基金,鵬華碳中和主題A也在其中。該基金最新基金份額達(dá)到69.13億份,較去年末增幅超過(guò)5.5倍。
東吳新能源汽車A 最新基金份額較去年末增幅超過(guò)2倍;匯添富添添樂(lè)雙盈A、匯添富雙享回報(bào)A 最新基金份額較去年末增幅均超過(guò)1.2倍,截至2025年一季度末,2只基金第一大重倉(cāng)股分別為A股紫金礦業(yè)、港股阿里巴巴-W。