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日前，安徽證監(jiān)局披露一起對(duì)證券從業(yè)人員涉及“老鼠倉”案的行政處罰。中信證券一名IT工作人員因“老鼠倉”被“沒一罰一”。安徽證監(jiān)局行政處罰信息顯示，因利用未公開信息交易行為，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬被沒收違法所得213.14萬元，并被處以213.14萬元罰款。

據(jù)了解，“老鼠倉”主要是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易?！袄鲜髠}”是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為。依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。

安徽監(jiān)管局行政處罰決定書披露，李海鵬1988年7月出生，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理。2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息。

處罰決定書顯示，李海鵬趨同交易長達(dá)3年。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開信息。李海鵬在獲取高某基金的成交記錄后，開始控制妻子及妻子姊妹的股票賬戶組，進(jìn)行趨同交易。李海鵬控制的賬戶組包括：妻子同胞姊妹程某1在廣發(fā)證券、東方財(cái)富證券開立的賬戶，以及妻子程某2在廣發(fā)證券開立的賬戶。期間，李海鵬控制“程某1”賬戶組累計(jì)交易股票128只，累計(jì)交易金額6483.80萬元，其中，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。

近年來，“老鼠倉”事件頻發(fā)，已有多位證券從業(yè)人員因“老鼠倉”交易被罰。5月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2024年執(zhí)法情況綜述顯示，去年嚴(yán)肅查辦59起從業(yè)人員違法違規(guī)案件，開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項(xiàng)治理行動(dòng)，對(duì)38名從業(yè)人員作出行政處罰。其中，對(duì)證券公司高管孫某祥違規(guī)買賣股票等違法行為開出同類案件年內(nèi)最大罰單1800余萬元，并采取5年證券市場禁入措施；嚴(yán)厲打擊15起利用未公開信息交易案件，對(duì)某資管公司高級(jí)投資經(jīng)理劉某義“老鼠倉”行為處以6400余萬元罰沒款。