中國基金報
吳娟娟
2025-02-05 17:22
近日，北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布2024年度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果。2024年度，103家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中一檔包括20家證券公司。
2024年，證券公司對北交所、新三板的服務覆蓋面不斷擴大，參與積極性持續(xù)提高，同時嚴監(jiān)嚴管要求得到有效落實。下一步，北交所、全國股轉公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執(zhí)業(yè)質量評價工作，引導證券公司更好發(fā)揮自身功能，不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，持續(xù)提高對創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務質效。
多維度評價執(zhí)業(yè)質量
執(zhí)業(yè)質量評價從投行、經(jīng)紀、做市、研究等業(yè)務維度，全面客觀反映證券公司在北交所、新三板市場業(yè)務開展情況。
根據(jù)北交所、全國股轉公司的相關規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質量評價周期分為季度和年度。年度評價由基礎分值、各單項業(yè)務評價分值以及專項評價分值加總計算。其中，基礎分值為100分。單項業(yè)務評價分值由專業(yè)質量得分減合規(guī)質量扣分得出。證券公司單項業(yè)務合規(guī)質量扣分由該業(yè)務負面行為記錄扣分及被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況扣分加總計算。
根據(jù)年度評價分值，證券公司被分為一檔、二檔、三檔、四檔。一檔為排名前20%（含）的證券公司；二檔為排名前20%-60%（含）的證券公司；三檔為排名前60%-80%（含）的證券公司；四檔為排名80%之后的證券公司。北交所和全國股轉公司可以根據(jù)年度評價結果對證券公司在日常報告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實行區(qū)別對待。
具體來看，103家證券公司根據(jù)分值由高到低分別被評為一、二、三、四檔。其中，一檔包括中信建投等20家證券公司，二檔包括國新證券等41家證券公司，三檔包括德邦證券等21家證券公司，四檔包括五礦證券等21家證券公司。
獲評一檔的證券公司包括：中信建投、民生證券、東吳證券、國投證券、中泰證券、開源證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)、海通證券、申萬宏源、銀河證券、浙商證券、國元證券、國金證券、東方財富、長江證券、招商證券、天風證券、東莞證券。中信建投合計分值為137.21分，在103家證券公司中排名首位。民生證券、東吳證券分別位列第二名、第三名，分別得分130.33分、129.04分。
券商加大投入力度
北交所和全國股轉公司可以根據(jù)年度評價結果，對證券公司實施差異化制度安排。年度評價結果可以作為北交所和全國股轉系統(tǒng)新業(yè)務或新產(chǎn)品試點順序的依據(jù)。
北交所、全國股轉公司介紹，2024年度券商執(zhí)業(yè)情況呈現(xiàn)以下三方面特點：一是服務覆蓋面不斷擴大。2024年度，證券公司加大市場各項業(yè)務投入力度，推薦掛牌公司家數(shù)實現(xiàn)持續(xù)增長，代理買賣股票金額、發(fā)布研究報告數(shù)量等實現(xiàn)倍增，北交所做市股票覆蓋面進一步擴大。
二是參與積極性逐步提高。2024年度，59家券商參與新三板推薦掛牌業(yè)務，其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴容穩(wěn)步推進，多家券商完成北交所做市交易業(yè)務評估測試。研究業(yè)務參與度提升，超三成券商發(fā)布北交所、新三板研究報告。
三是“看門人”責任進一步壓實，嚴監(jiān)嚴管要求得到有效落實。2024年度，證券公司合規(guī)質量平均扣分較前一年度增長27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務負面行為記錄條數(shù)較前一年度增長39%。
下一步，北交所、全國股轉公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執(zhí)業(yè)質量評價工作，引導證券公司更好發(fā)揮自身功能，不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，持續(xù)提高對創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務質效。
