證券時報
2025-02-05 10:48
申萬宏源證券廣東分公司
本文從理論和實踐兩個層面，探討以黨的建設理論引領證券行業(yè)合規(guī)文化建設的重要意義和必要性，總結申萬宏源證券有限公司廣東分公司近年來的實踐做法，為證券行業(yè)推進合規(guī)文化建設，推動金融高質量發(fā)展提供借鑒和啟發(fā)。
一、黨建引領合規(guī)文化建設的重要意義
（一）確保正確方向
黨的建設是確保企業(yè)和社會組織沿著正確方向前進的根本保證。通過黨建引領合規(guī)文化建設，可以確保企業(yè)在追求經(jīng)濟效益的同時，始終遵循國家法律法規(guī)、社會公德和職業(yè)道德，堅守底線思維，不觸碰法律紅線，確保企業(yè)的長遠發(fā)展與社會責任的平衡。
（二）強化組織保障
黨組織在企業(yè)中發(fā)揮著政治核心作用，通過加強黨的建設，能夠建立健全的合規(guī)管理體系和風險防范機制，為合規(guī)文化的建設提供堅強的組織保障。黨組織能夠引導企業(yè)建立健全合規(guī)制度，加強合規(guī)教育培訓，提升全員合規(guī)意識，形成上下一心、共同維護合規(guī)的良好氛圍。
（三）提升員工素質
黨建引領下的合規(guī)文化建設，注重培養(yǎng)員工的法治觀念、誠信意識和職業(yè)道德。通過組織學習黨的理論、政策法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，提升員工的思想政治素質和業(yè)務能力，使員工在工作中自覺遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，形成良好的職業(yè)操守和道德風尚。
（四）促進企業(yè)健康發(fā)展
合規(guī)是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。黨建引領下的合規(guī)文化建設，有助于企業(yè)構建完善的內(nèi)部控制體系，有效防范和化解各類風險，提升企業(yè)的市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。同時，合規(guī)文化的建設也有助于提升企業(yè)的品牌形象和社會聲譽，為企業(yè)的長遠發(fā)展奠定堅實基礎。
（五）增強社會責任感
黨建引領下的合規(guī)文化建設，強調企業(yè)在追求經(jīng)濟效益的同時，要積極履行社會責任，關注環(huán)境保護、公益事業(yè)和員工福利等方面。通過加強合規(guī)管理，企業(yè)能夠更好地遵守國家法律法規(guī)和社會公德，積極參與社會公益事業(yè)，為構建和諧社會貢獻力量。
二、黨建引領合規(guī)文化建設的必要性
（一）黨的全面領導是合規(guī)文化建設的根本保證
1.政治方向保證。
黨的領導制度是我國的根本領導制度，黨中央牢牢把握金融事業(yè)發(fā)展和前進的方向，統(tǒng)一領導金融支持社會主義現(xiàn)代化建設的工作，確保金融工作始終沿著正確的政治方向前進。
2.制度優(yōu)勢轉化。
黨的全面領導不僅體現(xiàn)在宏觀層面的戰(zhàn)略決策上，還體現(xiàn)在中觀層面的金融機構黨組織建設和微觀層面的公司治理中。通過黨的領導與公司法人治理的一體化嵌入機制，把“黨管金融”貫徹落實于法人治理和轉型發(fā)展之中，為金融高質量發(fā)展時刻校準航向。
（二）高質量黨建促進高質量合規(guī)文化建設
1.強化政治建設。
加強政治建設，引導金融系統(tǒng)切實提高政治站位，胸懷“國之大者”。這要求金融機構將服務實體經(jīng)濟作為根本宗旨和落腳點，聚焦支持科技創(chuàng)新、先進制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)等經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。
2.深化思想建設。
通過加強思想建設，提高金融從業(yè)人員的政治素養(yǎng)和道德水平，為合規(guī)文化建設奠定堅實的思想基礎。
3.加強作風和紀律建設。
把嚴守黨的政治紀律和政治規(guī)矩放在突出位置，著力抓好“四風”糾治，嚴防享樂主義、奢靡之風反彈回潮。同時，加強對金融反腐的監(jiān)督檢查，堅決整治干擾金融市場秩序的行為，營造風清氣正的金融環(huán)境。
三、廣東分公司黨建引領合規(guī)文化建設實踐
廣東分公司始終堅持黨建引領，緊抓合規(guī)文化，始終將“合規(guī)”作為分公司和員工成長的基石，堅持“穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進”工作總基調，提高政治站位，樹立大局觀念，認清形勢、找準定位、主動作為，壓實在新形勢下強化監(jiān)管和推動分公司高質量發(fā)展的重點工作，扎實推進內(nèi)控體系建設、合規(guī)管理、監(jiān)督檢查、案件防控、違規(guī)問責等工作，不斷提升內(nèi)控管理水平。
（一）以案為鑒，堅守合規(guī)底線
廣東分公司高度重視風險案例研究，深刻剖析案件發(fā)生原因，做到警鐘長鳴。
1.強化合規(guī)風險意識。
要強化對營業(yè)部負責人的監(jiān)督管理的手段和方法，建立群防群治機制。從事后查向事前防轉變。要發(fā)動全員力量，共同參與，齊抓共管，切實提高全體干部員工依法合規(guī)經(jīng)營意識，增強執(zhí)行力，嚴格落實內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責權不分，職責不明，授權不清，反程序操作等現(xiàn)象。
2.建立合規(guī)防控體系。
各部門、各業(yè)務線應有明晰的操作流程和風險提示以及對應的措施和方法，要采取識別、監(jiān)測、控制等手段有效規(guī)避。
3.制定監(jiān)督長效機制。
檢查應注重實效，提高科技手段在檢查中的運用。建立“三線”的檢查體系，一是前、后臺業(yè)務操作的自我檢查，及時整改職責體系；二是業(yè)務部門對前、后臺業(yè)務的監(jiān)督、檢查、指導、幫促整改的體系；三是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善。
4.優(yōu)化合規(guī)隊伍建設。
合規(guī)人員既要具有較強的專業(yè)素質，又要具有較強的個人素質，相應的技術資格和業(yè)務能力的人員應充實到合規(guī)經(jīng)營管理隊伍中，應建立合規(guī)人員獨立履行職責的獨立性保障機制，提高合規(guī)隊伍的專業(yè)化水平。
（二）同心合力，書寫合規(guī)管理“新篇章”
2020年以來，廣東分公司領導班子親自安排部署，通過壓實對營業(yè)部負責人的主體責任，提升合規(guī)人員的履職能力，強化全體員工的日常警醒，自上而下形成嚴密監(jiān)管機制，有效構建分公司合規(guī)廉潔的工作環(huán)境。
1.提升合規(guī)管理，構筑風險管理堡壘。
（1）健全內(nèi)控機制，提升管理成效。廣東分公司通過壓實對營業(yè)部負責人的主體責任，提升合規(guī)人員的履職能力，健全考核和問責機制，自上而下形成嚴密監(jiān)管工作環(huán)境。一是分別建立營業(yè)部負責人、合規(guī)人員、員工合規(guī)考核機制，加強正向激勵引導和反向懲戒約束作用，執(zhí)行營業(yè)部負責人合規(guī)履職與合規(guī)管理雙重考核，營業(yè)部合規(guī)考核與合規(guī)人員履職能力評價掛鉤。二是合規(guī)人員實現(xiàn)分公司垂直管理，合規(guī)管理全流程，合規(guī)隊伍“持證上崗”，合規(guī)履職量化考核，提高管理有效性；開展合規(guī)人員競聘上崗、定期輪崗，結合年度考核、業(yè)務考試、上崗面試、演講等因素，對轄區(qū)合規(guī)人員進行綜合排名，根據(jù)排名輪崗；堅持實行“坐下來交流”，每月組織工作交流會，每半年組織工作會議，充分發(fā)揮合規(guī)人員的積極性和專業(yè)性。三是合規(guī)考核與干部員工問責管理同實施，共落實，突出問題針對性處理，如制定《廣東分公司規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為管理辦法》，規(guī)定若轄區(qū)員工發(fā)生違規(guī)情況，要及時進行通報批評、給予處罰，起到震懾作用，同時分公司設立問責委員會，建立《問責管理工作細則》，嚴明底線紀律，有案必查，違紀必究。
（2）夯實合規(guī)管理，強化整改成效。廣東分公司領導班子親自統(tǒng)籌，通過開展“營業(yè)部自查+分公司核查+審計整改跟蹤檢查”閉環(huán)機制，嚴格進行各項業(yè)務的合規(guī)監(jiān)控，做好針對性預防措施。一是啟動每年全轄合規(guī)風險排查機制，在分公司范圍排查分支機構在經(jīng)營管理上的薄弱環(huán)節(jié)，查漏補缺，舉一反三，落實整改。同時結合監(jiān)管處罰案例，深挖潛在風險防患于未然。二是強化營銷人員、經(jīng)紀人監(jiān)督管理，制定廣東分公司“四個定期核查”機制，防止出現(xiàn)同機操作、代客理財情況發(fā)生。三是扎實推進反洗錢工作的開展，轄區(qū)人行分類評級全轄得到提升，分類評級均躍升至B級。深入領會人行的通知精神，制定《廣東分公司反洗錢工作要求及宣傳活動的工作方案》，扎實做好客戶身份識別工作，全面落實1號令新規(guī)。
（3）關注員工想法，繃緊思想防線。廣東分公司致力提升提高員工思想素質，落實干部任前合規(guī)談話，新員工合規(guī)培訓，關注員工想法。一是全面落實干部任前合規(guī)談話，開展新任營業(yè)部班子成員的一對一合規(guī)談話。二是常態(tài)化開展新員工合規(guī)培訓，通過營業(yè)部、分公司多層培訓，增強員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。三是“黨建+業(yè)務+合規(guī)”督導同落實，深入基層開展調研督導，與員工面對面交流，準確掌握轄內(nèi)員工思想動態(tài)。
（4）建立特色培訓，共筑合規(guī)底線。廣東分公司建立特色培訓機制，共建全員合規(guī)意識。每周一分鐘合規(guī)小課堂，每月或每季度定期開展合規(guī)培訓和反洗錢培訓，每半年組織一次合規(guī)警示大會，每年2次全員合規(guī)測試機制，形成每周、每月、每季、每半年的輪動合規(guī)學習機制，同時借助刊物加強與監(jiān)管的溝通方式，刊物得到證監(jiān)局、人行的認可。
2.落實監(jiān)管規(guī)定，創(chuàng)建廣分合規(guī)品牌。
（1）注重監(jiān)管溝通，創(chuàng)建合規(guī)亮點。廣東分公司以“請過來、走出去”的方式，持續(xù)加強與監(jiān)管部門的交流。比如，在“股東來了”活動中廣東分公司取得了標兵獎優(yōu)異成績；在2021年廣東轄區(qū)廣播電視證券節(jié)目監(jiān)測工作中受到廣東證監(jiān)局通報表揚；參與廣東證券業(yè)協(xié)會組織“百家機構慶百年，我為群眾辦實事”活動獲得表揚；投教活動多次獲得廣東證券業(yè)刊物的刊登，合規(guī)文化建設案例征集獲印發(fā)并加分；主動組建“反洗錢知識進校園”宣教團隊、參選人行宣教競選、制作自創(chuàng)反洗錢漫畫走進校園等工作均獲得人行、公司的推廣。
（2）踐行投教保護，落實普法宣傳。廣東分公司通過多渠道、多層次形式開展投資者保護宣傳活動，聯(lián)合上交所、深交所、廣州私募基金業(yè)協(xié)會、申萬投教基地、申萬研究所、基金公司等內(nèi)外部單位聯(lián)合開展投資者教育專題活動，結合廣東廣播電視臺股市頻道、聲叻平臺等加大媒體對投資者教育的傳播；通過走進上市公司、校園、社區(qū)、商圈、外部機構等開展“反洗錢、防詐騙、防范非法集資、防范非法證券期貨業(yè)務，讀懂上市公司”等系列專題活動。
四、結論與建議
黨建引領合規(guī)文化建設是推動金融高質量發(fā)展的有效途徑，申萬宏源證券有限公司廣東分公司作為國企金融機構應堅持以黨的建設為引領，深化法治合規(guī)文化建設，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營能力。
（一）強管理之能
突出“關鍵少數(shù)”引領推動作用，深入推進各營業(yè)部“管業(yè)務必須管合規(guī)”責任制落實。發(fā)揮經(jīng)理層“謀經(jīng)營、抓落實、強管理”的核心功能，促進合規(guī)管理與業(yè)務管理深度融合。建議公司定期對營業(yè)部負責人開展專題培訓，讓經(jīng)理層真正理解合規(guī)管理要求、認同合規(guī)工作價值和踐行合規(guī)管理標準。
（二）建規(guī)范之章
做好外規(guī)內(nèi)化、內(nèi)規(guī)優(yōu)化的常態(tài)化工作。動態(tài)跟蹤掌握與證券行業(yè)高度相關的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等外部制度的最新變化，并根據(jù)公司的制度制定結合分公司實際的合規(guī)管理制度。建議公司系統(tǒng)組織學習正確解讀內(nèi)外部制度的相關規(guī)定和精神，深入研究、準確分析外部制度變化對公司經(jīng)營管理活動的影響，及時調整內(nèi)部制度的有關規(guī)定，以確保外部合規(guī)要求合理融入內(nèi)部制度，做到“以規(guī)筑堤”。
（三）強隊伍之基
明確各營業(yè)部的職責邊界，營業(yè)部經(jīng)理、合規(guī)人員發(fā)揮合規(guī)管理組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調作用，重點提升合規(guī)隊伍的專業(yè)性及獨立性，組織合規(guī)管理人員參與業(yè)務培訓，通過融入具體業(yè)務活動實戰(zhàn)提升。建議公司增加合規(guī)管理員準入硬性要求，完善考核、問責機制，設立合規(guī)專員的能力級別與分級標準，定期調整能力級別，以高標準倒逼高能力。
（四）行監(jiān)管之實
發(fā)揮合規(guī)考核評價指揮棒作用，以考核促合規(guī)。明確考核標準，責隨人走，對認真負責、表現(xiàn)突出的，及時給予獎勵和表彰；對不履責、失職瀆職的，嚴肅追究責任，對違規(guī)行為“零容忍”。建議公司加大對監(jiān)督、檢查手段方式方法的指導，提高科技手段在檢查中的運用。
（五）建文化之壤
落實領導干部帶頭學法、懂規(guī)、遵紀、守制，建立廣東分公司電子書架，動態(tài)更新法律法規(guī)、監(jiān)管政策要求、市場行業(yè)動態(tài)，行業(yè)典型違法違規(guī)案例，以供員工隨學隨看。建議公司搜集在公司審計、巡察中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)案例，建立合規(guī)事件案例數(shù)據(jù)庫，緊扣員工崗位職責進行案例警示教育，針對日常咨詢多、容易出差錯、集中度高的問題或難點，定期為員工答疑解惑。
（六）借智能之力
1.建議公司利用信息系統(tǒng)建立合規(guī)法規(guī)庫，自動更新導入法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等外部制度，與公司規(guī)章制度、合規(guī)管理主體職能建立聯(lián)系，精準識別外規(guī)內(nèi)化的融入情況，并在外規(guī)發(fā)生變化的時候，提醒相關責任部門及時開展內(nèi)規(guī)修訂，增強制度針對性與實效性，促進制度迭代升級，夯實合規(guī)管理基礎。
2.建議公司借助信息系統(tǒng)建立合規(guī)風險庫，動態(tài)更新收錄同行業(yè)面臨的處罰、案件等數(shù)據(jù)信息，結合公司實際形成合規(guī)風險點嵌入業(yè)務流程，打通合規(guī)風險識別、評估、應對、監(jiān)督檢查流程，并對合規(guī)承諾、檢查整改、舉報處理等工作進行整合，形成量化監(jiān)測風險的儀表盤，將合規(guī)管理貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全流程，促進科技手段為合規(guī)管理賦能。
黨建引領合規(guī)文化建設是推動金融高質量發(fā)展的必由之路。金融機構必須始終堅持和加強黨的全面領導，堅定不移全面從嚴治黨，通過黨建引領推動合規(guī)文化建設不斷向縱深發(fā)展。只有這樣，才能確保金融機構在復雜多變的國內(nèi)外金融環(huán)境中穩(wěn)健前行，為全面建設社會主義現(xiàn)代化國家貢獻更大的力量。
校對：冉燕青
